
【名词&注释】
合法权益(legal rights)、灵活运用(flexible application)、法律依据、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、《中华人民共和国民法通则》、《期货交易管理条例》
[单选题]市价指令的特点是( )。
A. 可按客户预期的价格成交,但成交速度慢
B. 可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度
C. 成交速度很快
D. 适合稳健型投资者使用
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举一反三:
[多选题]国际期货市场的发展大致表现为( )。
A. 交易品种有所减少
B. 交易规模不断扩大
C. 金融期货后来居上
D. 期货期权方兴未艾
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 70%
[多选题]下列属于期货业协会职责的是( )。
A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B. 组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
C. 依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D. 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
[单选题]制定《期货交易所管理办法》的法律依据是( )。
A. 《中华人民共和国宪法》
B. 《中华人民共和国民法通则》
C. 《期货交易管理条例》
D. 《期货公司管理办法》
[单选题]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
A. 配备必要的业务人员(business operation personnel),公司总部(corporate headquarter)至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)
B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[多选题]期货交易过程中,灵活运用止损指令可以起到( )的作用。
A. 避免损失
B. 限制损失
C. 减少利润
D. 滚动利润
[多选题]期货公司的下列( )行为无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
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