【名词&注释】
管理办法、市场秩序(market order)、关键因素、行为规范(code of conduct)、利益输送(profit transfer)、销售业务(selling operation)、基金净值(fund net value)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、管理部门
[多选题]私募股权投资成功设立的关键因素在于( )。
A. GP与LP的关系
B. GP的声誉和社会积垫
C. LP的出资
D. GP规模的大小
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举一反三：
[多选题]每一交易日股票基金有( )价格。
A. 无数
B. 2
C. 5
D. 1
[单选题]适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。
A. 以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
B. 以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
C. 以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会(china securities regulatory commission)注册取得基金销售业务资格的募集机构
D. 以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额( )的赎回费用。
A. 1.0%
B. 1.5%
C. 2%
D. 0.75%
[单选题]关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()
A. 资产流动性低的房地产企业
B. 资产流动性低的金融企业
C. 资产流动性高的金融企业
D. 以上均不对
[多选题]下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是()。
A. 不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B. 不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C. 应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D. 不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
[单选题]董事会应当履行的合规职责不包括( )
A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
[多选题]( )具有引导、规范、评价和教化的功能。
A. 个人道德
B. 直接道德
C. 职业道德
D. 对外道德
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