【导读】
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1. [多选题]我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指( )。
A. 中小企业板块的监控系统与主板市场相同
B. 中小企业板块的股票编码与主板市场相同
C. 中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章(divisional regulations)与主板市场相同
D. 中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同
2. [多选题]权证出现下列( )情形之一的，将被终止上市．
A. 权证存续期满
B. 权证在存续期内已被全部行权
C. 标的股票价格大于执行价格
D. 权证在存续期内被部分行权
3. [单选题]证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
4. [多选题]根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是（ ）。
A. 牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B. 牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C. 熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
D. 熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
5. [多选题]影响资产管理的客户特征可以分为（ ）。
A. 风险承受能力
B. 投资限制
C. 税收状况
D. 资金规模
6. [多选题]下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是( )。
A. 证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存
C. 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
7. [多选题]为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下( )基本原则。
A. 突出主营业务(main business)
B. 避免同业竞争，减少关联交易
C. 保持较高的利润总额与资产利润率
D. 避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
8. [单选题]债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
9. [单选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )．
A. 投资损失证券公司连带
B. 公平公正，诚实守信
C. 投资风险，客户自担
D. 健全制度，规范运作
10. [单选题]公司的销售净利率是（ ）。
A. 5.67%
B. 6.67%
C. 4.53%
D. 10.93%
