财会2022基金从业人员全套模拟试题285

1. [多选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。

A. 2016
B. 2015
C. 214
D. 2013

2. [多选题]证券投资基金的特点不包括( )。

A. 集合理财、专业管理
B. 分散投资、分散风险
C. 利益共享、风险共担
D. 独立托管、保障安全

3. [多选题]公司证券包括：（ ）

A. 股票
B. 公司债券
C. 商业票据
D. 金融债券

4. [单选题]关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（ ）。

A. 债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
B. 债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
C. 债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D. 债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差

5. [多选题]因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求^{(meet the requirement)}的申请机构，将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。

A. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 中国证券投资基金业协会

6. [单选题]下列选项中不属于隐性成本的是（）。

A. 机会成本
B. 买卖价差
C. 市场冲击
D. 印花税

7. [多选题]2013年5月，甲任M基金管理有限公司研究员，同时兼任N基金经理助理，在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：

A. 甲的行为属于操纵市场
B. 证监会有权没收甲的120万元违法所得
C. 甲有可能会被撤销基金从业资格
D. 证监会有权对甲处以30万元罚款

8. [多选题]关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法错误的是( )。

A. 现阶段，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大
B. 外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
C. 外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
D. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

9. [单选题]募集行为的主要流程包括( )。

A. Ⅰ.特定对象确定
B. Ⅱ.基金风险提示
C. Ⅲ.合格投资者确认
D. Ⅳ.合格投资者调查问卷
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10. [单选题]股指期货的交易保证金比例越高，则参与股指期货交易的( )。

A. 收益越高
B. 收益越低
C. 杠杆越大
D. 杠杆越小

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