全国证券从业2022基础知识每日一练(10月07日)

1. [单选题]上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值^{(net assets value)}的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

A. 3％
B. 2％
C. 5％
D. 4％

2. [多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。

A. 在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C. 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

3. [多选题]关于我国金融债券^{(financial bond)}的叙述，正确的是（ ）。

A. 我国金融债券^{(financial bond)}的发行始于北洋政府时期
B. 新中国成立之后的金融债券^{(financial bond)}发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券^{(financial bond)}
C. 1994年，我国政策性银行成立后，金融债券^{(financial bond)}的发行主体从商业银行转向政策性银行
D. 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券^{(financial bond)}，这是我国首次发行境内外币金融债券^{(financial bond)}

4. [多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。

A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于3000万元

5. [多选题]优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（ ）。

A. 建立和完善独立董事制度
B. 建立有效的激励和约束机制
C. 强化基金托管人^{(fund trustee)}的职责
D. 建立发行与管理的分工制度

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