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全国证券从业2021往年考试试卷(6T)

来源: 不凡考网    发布:2021-07-25     [手机版]    
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1. [单选题]某投资者以800元的价格购买了一次还本付息(loan and interest payment)的债券,持有2年后以950元的价格卖出,那么该投资者的持有期收益率为( )。

A. 9%
B. 7.90%
C. 10%
D. 9.38%


2. [多选题]关于组合技术,以下说法正确的是( )。

A. 它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行规避或对冲
B. 其主导思想是用数个原有硷融衍生工具来合成理想的对冲头寸
C. 该技术常被用于风险管理
D. 它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配,使之成为复合型结构的新型金融工具或产品


3. [多选题]下列关于关联方、关联交易的具体要求(concrete requirements)的说法中,正确的是( )。

A. 关联方包括发行人参与的合营企业(joint venture)
B. 关联方不包括发行人参与的联营企业(associated enterprise)
C. 与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易
D. 无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则


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