【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、非金融企业(non-financial enterprise)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、工商登记(industrial and commercial register)、投资者收益率、经营管理权(management and administrativerights)、中国银监会(china banking regulatory commission)、自律性组织、国家发改委
[单选题]跨境股权投资在审批流程方面，企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权(management and administrativerights)等行为，企业还需要向( )申请核准或备案，并获得“企业境外投资证书”。
A. 中国证监会
B. 工商登记管理机关
C. 商务部门
D. 中国国家发改委
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举一反三：
[单选题]关于个人投资者，下列说法错误的是（ ）。
A. 不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限
B. 基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务
C. 不同类型客户的资产常常被建议投往不同类型的基金产品
D. 一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也更强
[多选题]买入120份封闭式基金份额，买入价格3元/份，交易佣金率0.3%，按沪深交易所公布的收费标准，该交易佣金为( )元。
A. 1.08
B. 3
C. 5
D. 无法计量
[单选题]（ ）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。
A. 购买力风险
B. 利率风险
C. 信用风险
D. 利润风险
[多选题]( )是联系政府监管机构与会员的纽带。
A. 中国证监会
B. 中国银监会(china banking regulatory commission)
C. 基金管理公司
D. 基金业协会
[单选题]私募基金管理人、私募基金当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自( )之日起不得少于托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资。
A. 基金清算终止
B. 基金投资终止
C. 基金募集终止
D. 基金运作终止 年。 交易和投资者适
[单选题]组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A. 督察长
B. 管理层
C. 合规管理部门
D. 监事会
[多选题]基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 3
[单选题]股权投资基金托管机构要履行的职责不包括( )。
A. 安全保管财产
B. 办理银行账户
C. 复核审查资产净值
D. 开展投资监督
[单选题]关于保本基金的描述，正确的是（ ）。
A. 通过双重机制实现保本 Ⅱ．通过收缩安全垫积极分享市场上涨收益 Ⅲ．在震荡市场上优势明显 Ⅳ．目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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