【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、道德风险(moral hazard)、重要内容(important content)、强制执行(enforcement)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、任职期间、股票交易(stock exchange)、证券公司内部控制
[多选题]证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。
A. 全部成交
B. 推迟成交
C. 不成交
D. 部分成交
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举一反三：
[单选题]证券公司申请设立证券营业部(security operation house)应向（ ）报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
[单选题]上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）个交易日公司股票交易(stock exchange)均价。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 15
[多选题]股份有限公司的监事会成员不少于3人，由( )组成。
A. 股东代表
B. 公司职工代表
C. 董事会代表
D. 工会代表
[单选题]证券登记结算公司提供的服务不包括( )．
A. 登记
B. 存管
C. 结算
D. 监管
[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险
[多选题]第 63 题 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（ ）等导致股份变动的除外。
A. 继承
B. 遗赠
C. 依法分割财产
D. 司法强制执行
[多选题]在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
A. 合规性
B. 透明性
C. 正常性
D. 安全性
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