1. [多选题]股票收益主要来自（ ）。
A. 股份公司
B. 股票流通
C. 利率的降低
D. 法定存款准备金率的降低
2. [多选题]内地企业在香港创业板(hong kong growth enterprise market)发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一，此规定可减至12个月。
A. 会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元
B. 上一个财政年度(financial year)的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C. 上市时预计市值不少于5亿港元
D. 最近1个经审计财政年度(financial year)利润至少5000万元
3. [单选题]人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由( )核定。
A. 国家发改委
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 国务院
4. [多选题]财政政策分为（ ）。
A. 扩张性财政政策
B. 紧缩性财政政策(tight fiscal policy)
C. 中性财政政策
D. 针对性财政政策
5. [多选题]指数化的局限性包括（ ）。
A. 指数化策略不可以保证投资组合业绩与某种债券指数相同
B. 指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩
C. 与指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标
D. 指数构造过程中跟踪误差往往比较大
