在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理

【名词&注释】

证券市场(securities market)、充满活力(full of vigor)、金融工具(financial instrument)、高度重视(high attention)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金经理人(fund manager)、涉嫌犯罪(a suspected crime)、发行股票、立案侦查、不可分割的(indivisible)

[多选题]在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。

A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近48个月内受到中国证监会行政处罚
C. 最近2年内受到证券交易所公开谴责
D. 涉嫌犯罪^{(a suspected crime)}被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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举一反三：

[多选题]独立衍生工具的特征包括（ ）。

A. 与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资
B. 其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
C. 不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D. 在未来某一日期结算

[多选题]封闭式基金在投资操作上的优势主要有( )。

A. 有利于长期投资和全额投资
B. 可投资于流动性差的资产
C. C．具有更好的激励约束机制
D. 资产流动性好

[多选题]在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。

A. 流通市场是发行市场的前提
B. 发行市场是流通市场的延续
C. 发行价格受交易价格影响
D. 发行市场是流通市场的基础

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