职业资格2022全国证券从业全套模拟试题223

1. [单选题]关于红筹股描述不正确的是（ ）。

A. 红筹股不属于外资股
B. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内-地的股票
C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D. 红筹股属于境外上市外资股

2. [多选题]不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有( )，

A. 申购新股资金冻结期间
B. 开放式基金尚有基金余额
C. 客户资料^{(customer information)}尚未补全
D. 银证关联未撤销

3. [单选题]合格投资者要求注册资本在（ ）万元以上或者经审计的净资产在（ ）万元以上。

A. 2000，3000
B. 1000，3000
C. 100，200
D. 1000，2000

4. [多选题]关于旗形，下列说法正确的是（ ）。

A. 旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下
B. 旗形分为上升旗形和下降旗形两种
C. 旗形出现前，一般应有一个旗杆
D. 旗形持续的时间不能太长，经验上，持续的时间应短于3周
E. 旗形在形成过程中，成交量从左到右^{(from left to right)}逐渐增大，被突破后，成交量更大

5. [单选题]根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起（ ）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月

6. [多选题]以下说法正确的是（ ）。

A. 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商^{(managing underwriter)}
B. 已经承担过企业债券发行主承销商^{(managing underwriter)}或累计承担过3次以上副主承销商^{(managing underwriter)}的金融机构方可担任主承销商^{(managing underwriter)}
C. 已经承担过副主承销商^{(managing underwriter)}或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商^{(managing underwriter)}
D. 承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

7. [单选题]1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（ ）。

A. 费城
B. 纽约
C. 芝加哥
D. 波士顿

8. [单选题]不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。

A. 指数型基金^{(index fund)}
B. 主动型基金
C. 灵活配置基金
D. 积极成长基金

9. [单选题]应计收益率每下降或上升l个基点时的价格波动性是（ ）。

A. 相同的
B. 不同的
C. 递增的
D. 递减的

10. [单选题]在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作( )．

A. 短期支出
B. 流动支出
C. 收益性支出
D. 资本性支出

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