【导读】
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1. [单选题]中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会在( )等环节,对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
A. 基金管理人登记
B. 基金备案
C. 投资情况报告要求
D. 会员管理
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. [多选题]上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为( )。
A. 13:00-15:00
B. 13:30-15:00
C. 15:00-15:30
D. 13:00-15:30
3. [单选题]关于基金评价,以下表述不正确的是( )。
A. 基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格
B. 基金评价可以帮助基金托管人(fund trustee)督促基金管理人提升基金业绩
C. 基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因
D. 基金评价可以为投资者提供选择基金的依据
4. [单选题]世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。
A. 1686
B. 1420
C. 1768
D. 1868
5. [单选题]根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定,基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。
A. 五年以上
B. 十年以上
C. 三年以上
D. 二十年以上
6. [单选题]下列有关公司型基金的说法正确的是( )。
A. 投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
B. 公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东
C. 把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
D. 公司型基金单个参与人数上限为200人
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
7. [单选题]以下说法错误的是( )。
A. 上市公司股份回购,只能使用自有资金
B. 上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人
C. 上市公司配股,原股东可以放弃配股权
D. 上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响
8. [单选题]我国开放式基金每()估值,并于()公告基金份额净值。
A. 交易日,次日
B. 周;次周
C. 月;当日
D. 月;次日
9. [单选题]公司的资本结构是指( )。
A. 公司资本投入与劳动投入之比
B. 公司债务资本与权益资本的比例
C. 公司资产的组成
D. 公司是资本密集型还是劳动密集型
10. [多选题]下列关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
A. LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B. LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C. LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D. LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同