【导读】
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1. [多选题]下列关于短期融资券的说法正确的是 ( )
A. 采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率
B. 发行者为具有法人资格的金融企业
C. 仅在银行间债券市场上流通
D. 对资金用途有明确限制
2. [单选题]上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每个会计年度内( )财务会计报告。
A. 一年公布一次
B. 一个季度公布一次
C. 半年公布一次
D. 一个月公布一次
3. [多选题]合规政策内容不包括()
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 管理层薪酬
4. [多选题]( )指基金发起人(fund sponsor)向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 自行发行
D. 代理发行
5. [单选题]基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。
A. 自我认识、自我学习、自我培训
B. 自我学习、自我改造(the self reform)、自我完善
C. 自我评价、自我完善、自我学习
D. 自我改善、自我改造(the self reform)、自我学习
