
【名词&注释】
会计工作(accounting work)、证券市场(securities market)、方针政策、分支机构(branch)、业务范围(business scope)、行政法规(administrative regulation)、基金管理费(fund management fee)、注册资本(registered capital)、有价证券(securities)、及时性原则(principle of time)
[判断题]国务院根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令以及颁布的重大方针政策,会对证券市场产生全局性的影响。 ( )
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举一反三:
[单选题]( )是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则(principle of time)
D. 审慎性原则
[多选题]证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。
A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本(registered capital)
[单选题]证券市场的监管原则不包括( )。
A. 依法管理原则
B. 公开、公正与公平原则
C. 保护控股股东利益
D. 国家监督与自律相结合的原则
[单选题]证券投资基金筹集的资金主要是投向( )等金融工具。
A. 实业
B. 有价证券(securities)
C. 房地产
D. 第三产业
[单选题]基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是( )。
A. 开立投资者基金账户
B. 完成基金份额清算
C. 按日计提基金管理费(fund management fee)和托管费
D. 设立并管理资金清算相关账户
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