
【名词&注释】
执行情况(implement situation)、所有者(owner)、受益人(beneficiary)、利率衍生品(interest rate derivatives)、基金份额持有人、持有人大会、基金托管人(fund trustee)、不定期(irregular dates)、业务人员(business operation personnel)、参考答案
[多选题]下列对股权投资基金投资者的描述,不正确的是( )。
A. 基金的出资人
B. 基金产品的募集者
C. 基金资产的所有者
D. 基金投资回报的受益人
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举一反三:
[单选题]私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价,排查内部控制制度是否存 在缺陷及实施中是否存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。
A. 集中和非集中
B. 局部业务和整体业务
C. 定期和不定期(irregular dates)
D. 现场和非现场
[多选题]更换基金管理人或者基金托管人(fund trustee),应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
A. 2/3
B. 1/3
C. 1/2
D. 1/4
[单选题]设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员(business operation personnel)应不少于()人,并应当取得基金从业资格。
A. 10
B. 20
C. 15
D. 50
[单选题]在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。
A. 即期利率
B. 远期利率
C. 贴现因子
D. 到期利率
[单选题]基金销售机构的职责规范包括()。
A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C. 基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
D. 对基金客户进行身份识别
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