【名词&注释】
管理条例、银行间债券市场(inter-bank bond market)、股东大会(general meeting of shareholders)、竞业禁止(prohibition of business strife)、公司型基金(corporate fund)、非金融企业(non-financial enterprise)、无风险收益率(risk free return)、法定人数、基金投资人、交易方式(transaction mode)
[单选题]公司型基金的最高权力机构是()
A. 基金投资人
B. 基金公司股东大会
C. 基金公司监事会
D. 基金公司董事会
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举一反三：
[多选题]某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是()。
A. 已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗
B. 该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C. 该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德
D. 该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
[多选题]下列关于资本市场线的叙述，正确的是（）。
A. 资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系
B. 资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿
C. 资本市场线以无风险收益率(risk free return)为截距
D. 资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述
[单选题]基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过( )人数。
A. 基金合同约定
B. 招募说明书约定
C. 投资协议约定
D. 法定
[多选题]证券投资基金的市场营销包含的内容有（）。
A. 营销环境的分析
B. 目标市场的确定
C. 营销过程的管理
D. 营销组合的设计
[单选题]票据市场是指各种票据进行交易的市场，按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。
A. 交易工具的期限
B. 交易标的物
C. 交割期限
D. 交易方式(transaction mode)
[单选题]私募基金面临的一般风险，包括( );特殊风险包括( )
A. Ⅰ.流动性风险
B. Ⅱ.资金报失风险
C. Ⅲ.基金未托管风险
D. Ⅳ.基金委托募集的风险
E. Ⅴ.募集失败风险
F. Ⅵ.聘请投资顾问的风险
G. Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险
H. Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险
I. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ;Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
J. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ;Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
K. Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ;Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ
L. Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ;Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
[多选题]内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力是指()。
A. 有效性原则
B. 防火墙原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[单选题]中国人民银行于2008年4月15日起施行( )
A. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B. 《银行间债券市场金融企业债务融资工具管理办法》
C. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理条例》
D. 《银行间债券市场金融企业债务融资工具管理条例》
[多选题]为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A. 货银对付原则
B. 分级结算原则
C. 共同对手方制度
D. 净额清算原则
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