【名词&注释】
问卷调查(questionnaire)、历史沿革(historical evolution)、中介机构(intermediary organization)、应纳税所得额(taxable amount of income)、交易价格(transaction value)、公司型基金(corporate fund)、法律合同、基金投资人、交易方式(transaction mode)、录音电话(recording telephone)
[多选题]按照持有人权利的性质分类，权证可分为( )。
A. 认股权证与备兑权证
B. 股权类权证与债券类权证
C. 认购权证与认沽权证
D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证
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举一反三：
[单选题]以下对尽职调查方法的说法错误的是( )。
A. 通过公司工商注册、财务报告、业务文件，法律合同等各项资科审阅，发现异常及重大问题
B. 查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产
C. 调查小组成员来自不同背景及专业，所以不用沟通
D. 与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通
[多选题]募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是( )。
A. 问卷调查
B. 邮件确认
C. 口头访谈
D. 录音电话(recording telephone)
[多选题]政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括( )。
A. 监管对象具有广泛性
B. 监管主体及其权限具有法定性
C. 监管活动具有自觉性
D. 监管时间具有连续性
[单选题]下列有关公司税收的说法，错误的是( )。
A. 当投资人是企业时，来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入
B. 当投资人是个人时，按股息、红利所得缴纳个人所得税的适用税率一般为50%
C. 创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额
D. 转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入
[多选题]尽职调查中业务调查包括()。
A. Ⅰ人力资源;
B. Ⅱ.历史沿革 ;
C. Ⅲ.研究与开发;
D. Ⅳ行业研究
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ
[单选题]下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。
A. 即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
B. 远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
D. 远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
[多选题]封闭式基金与开放式基金的主要区别是()
A. 期限不同，发行规模限制不同
B. 基金份额交易方式(transaction mode)不同，基金份额的交易价格计算标准不同
C. 基金份额资产净值公布的时间不同
D. 交易费用不同，投资策略不同
[单选题]QDII基金份额登记的日期是( )。
A. T+3
B. T+0
C. T+1
D. T+2
[单选题]项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单（TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的（）。Ⅰ、条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他性条款。
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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