1. [多选题]关于组合技术，以下说法正确的是（ ）。
A. 它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行规避或对冲
B. 其主导思想是用数个原有硷融衍生工具来合成理想的对冲头寸
C. 该技术常被用于风险管理
D. 它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，使之成为复合型结构的新型金融工具或产品
2. [多选题]基金设立申请获得批准后，基金发起人在指定报刊上刊载（ ），基金募集成功后要发布基金成立公告。
A. 招募说明书
B. 基金合同
C. 托管协议
D. 基金契约
3. [多选题]能够用来反映公司营运能力的财务指标有（ ）。
A. 销售净利率
B. 存货周转天数
C. 应收账款周转天数
D. 总资产周转率
4. [多选题]下列可以销售证券投资基金的是（ ）。
A. 商业银行与保险公司
B. 证券公司
C. 金融咨询机构
D. 基金管理公司
5. [多选题]根据香港联合交易所最新修订的《上市规则》规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下( )条件之一即可。
A. 最近1年的利润不低于1500万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
B. 公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元（最近1年的利润不低于3000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元），并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于2亿港元
C. 公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度(financial year)收入至少5亿港元，并且前3个财政年度(financial year)来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D. 公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度(financial year)收入至少5亿港元
6. [多选题]下列关于“国九条”的叙述，正确的是( )。
A. 积极稳妥推进对外开放
B. 防范和化解市场风险
C. 促进中介服务机构规范发展
D. 健全市场体系、丰富品种
7. [多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A. 本次证券发行的方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的报告
D. 其他必须明确的事项
8. [单选题]不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种．
A. 1天
B. 3天
C. 7天
D. 14天
9. [多选题]主承销商(managing underwriter)在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。
A. 发行人
B. 市场
C. 投资者状况
D. 产业政策
10. [多选题]基金的费用包括（ ）。
A. 管理人报酬
B. 销售服务费
C. 交易费用
D. 手续费返还
