1. [多选题]根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ）。
A. 1/8
B. 2/3
C. 1/3
D. 1/2
2. [单选题]上海证券交易所买断式回购(buying out type repurchase)交易的申报单位为( )或其整数倍．
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
3. [单选题]资本项目一般分为（ ）。
A. 有效资本和无效资本
B. 固定资本(fixed capital)和长期资本
C. 本国资本和外国资本
D. 长期资本和短期资本
4. [单选题]目前，我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括（ ）。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
5. [多选题]中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A. 规定利率限额与信用配额
B. 信用条件限制
C. 规定金融机构流动性比率
D. 窗口指导
6. [单选题]15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )买卖。
A. 债券
B. 股票
C. 商业票据
D. 国家债券
7. [单选题]为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。
A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金管理人
C. 基金持有人
D. 基金托管人
8. [单选题]（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则(principle of time)
D. 审慎性原则
9. [单选题]第 13 题 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（ ）方式进行新股申购。
A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 网下或者网上之一
10. [多选题]公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取（ ）。
A. 以土地使用权作价入股
B. 缴纳土地出让金，取得土地使用权
C. 缴纳土地租会
D. 授权经营
