1. [多选题]委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券．
A. 买卖
B. 冻结
C. 质押
D. 赠与
2. [单选题]下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计： 收益率(%) -20 30 概率 1/2 1/2
A. 5%，6.25%
B. 6%，25%
C. 6%，6.25%
D. 5%，25%
3. [单选题]内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 全面性
B. 合法、合规性
C. 审慎性
D. 适时性
4. [多选题]已知某公司的息税前利润，要计算公司的资产净利率，还必须知道下列会计数据中的（ ）。
A. 利息费用
B. 公司所得税
C. 股东权益(shareholder equity)
D. 平均资产总额
5. [单选题]会员制的证券交易所是（ ）。
A. 以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B. 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C. 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D. 以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
6. [多选题]下列人员不得担任独立董事的有( )。
A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属(lineal consanguinity)、主要社会关系
B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属(lineal consanguinity)
C. 在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属(lineal consanguinity)
D. 具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
7. [单选题]中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由( )聘任。
A. 中国证监会
B. 中国证券(china s securities)业协会
C. 研究机构
D. 科研院所
8. [多选题]证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。
A. 交易费用
B. 会员费
C. 席位费
D. 印花税
9. [单选题]（ ）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益：为目标。
A. 收入型
B. 避税型
C. 增长型
D. 货币市场型
10. [单选题]债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。
A. 以价格为标的的荷兰式招标
B. 以价格为标的的美式招标
C. 以收益率为标的的荷兰式招标
D. 以收益率为标的的美式招标
