2022职业资格证券从业试题解释(05.17)

1. [多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。

A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格条件的有4人

2. [单选题]证券营业部^{(security operation house)}经营管理一般包括（ ）

A. 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B. 岗位责任制度^{(post responsibility system)}、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C. 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D. 硬件管理、软件管理

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