【名词&注释】
经济周期(business cycle)、证券公司(securities company)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、市场供求关系(relation of market supply and demand)、企业净资产(enterprise net assets)、业务人员(business operation personnel)、自律性管理、凭证式国债(proof national debt)、中国证券业(chinese industry of securities)
[多选题]上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（ ）。
A. 上市公司在最近3年连续盈利
B. 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
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举一反三：
[单选题]凭证式国债(proof national debt)是一种( )的储蓄型国债，由具备凭证式国债(proof national debt)承销团资格的机构承销，而这种资格一般由( )每年确定。
A. 可流通；中国证监会和中国人民银行
B. 可流通；财政部和中国人民银行
C. 不可流通；财政部和中国人民银行
D. 不可流通；财政部、中国人民银行和中国证监会
[单选题]准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A. 全部业务人员(business operation personnel)的“证券业从业人员资格证书”
B. 一半业务人员(business operation personnel)的“证券业从业人员资格证书”
C. 主要业务人员(business operation personnel)的“证券业从业人员资格证书”
D. 一半主要业务人员(business operation personnel)的“证券业从业人员资格证书”
[多选题]我国基金监管的三个层次包括( )。
A. 国务院证券监督管理机构的监管
B. 证券交易所的一线监管
C. C．中国证券业(chinese industry of securities)协会的自律性管理
D. 社会中介的舆论监督
[多选题]资本资产定价模型主要应用于（ ）。
A. 判断证券是否被市场错误定价
B. 评估债券的信用风险
C. 资源配置
D. 测算证券的期望收益
[单选题]开放式基金价格的主要决定因素是( )。
A. 市场供求关系
B. B.经济周期
C. 基金单位净值
D. D.基金单位面值
[多选题]债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。
A. 债务融资成本财务风险较小
B. 债务融资具有财务杠杆的作用
C. 债务融资利息的支付具有冲减税基的作用
D. 债务融资一般不会产生对企业的控制权问题
[多选题]出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
A. 接受全额赎回
B. 拒绝全额赎回
C. 全部延期赎回
D. 部分延期赎回
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