1. [多选题]证券登记结算机构的职能包括( )．
A. 证券的存管和过户
B. 债券和资金的清算交收及相关管理
C. 对上市公司进行监管
D. 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
2. [多选题]（ ）须由股东大会以特别决议通过。
A. 董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B. 公司章程的修改
C. 公司增加或者减少注册资本(registered capital)
D. 变更公司形式
3. [单选题]根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每号按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。
A. 每日
B. 每两日
C. 每周
D. 每15日
4. [单选题]中国证监会(china securities regulatory commission)的现场检查包括（ ）。
A. 机构、体制与人员的检查
B. 财务处理办法的检查
C. 规章制度的检查
D. 机构、制度、人员的检查和业务的检查
5. [单选题]对个别基金绩效的衡量属于（ ）。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
6. [多选题]下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。
A. 未能根据要求准备足额的现金
B. 投资者持有的、符合要求(meet the requirement)的基金份额不足
C. 投资者未能提供符合要求(meet the requirement)的申购对价
D. 基金投资组合内不具备足额的符合要求(meet the requirement)的赎回对价
7. [多选题]以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测，其应用法则有（ ）。
A. DIF和DEA均为正值时，属多头市场
B. DIF和DEA均为负值时，属空头市场
C. 当DIF向下跌破0轴线时，此为卖出信号
D. 当DIF上穿0轴线时，为买人信号
E. 以上答案都不对
8. [单选题]对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B. 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 公司股本总额不少于人民币5000万元
D. 公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
9. [单选题]发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A. 重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B. 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C. 未来资本性支出计划跨行业投资的
D. 存在重大期后事项的
10. [多选题]财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括( )。
A. 防止经营人员发生重大变动的限制条款
B. 防止公司财务状况(company financial condition)出现恶化时的限制条款
C. 增加抵押品等负担的限制条款
D. 处理资产的限制条款
