【名词&注释】
可持续性(sustainability)、控制程序(control program)、业务流程(business process)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、中国证监会(china securities regulatory commission)、优先认股权(preemptive right)、重要组成部分(important part)、会计年度(fiscal year)、不可或缺(indispensable)
[判断题]基本分析主要包括公司产品与市场分析、公司证券投资价值及投资风险分析三个方面的内容。 （ ）
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举一反三：
[单选题]下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此被视为组合投资中不可或缺(indispensable)的重要组成部分(important part)的是（ ）。
A. 债券基金，保本基金
B. 保本基金，股票基金
C. 债券基金，股票基金
D. 混合基金，股票基金
[多选题]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。
A. 保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C. 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D. 保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
[单选题]基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多选题]根据上海证券交易所公司行业分类，下面属于“可选消费”行业是（ ）。
A. 饮料
B. 纸类与林业加工
C. 休闲设备和产品
D. 纺织品、服装
[单选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度(fiscal year)连续盈利。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单选题]下列不属于独立衍生工具的是( )。
A. 可转化公司债券
B. 远期合同
C. 期货合同
D. 互换和期权
[多选题]享有优先认股权(preemptive right)的股东，对其所享有的优先认股权(preemptive right)可有以下选择（ ）。
A. 行使权利认购新发行的普通股票
B. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C. 按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D. 不行使权利而听任其过期失效
[单选题]具有择时能力的基金经理能够在（ ）。
A. 市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值
B. 市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
C. 市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
D. 市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组台的β值
[多选题]以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（ ）。
A. 签署基金合同
B. 基金募集
C. 基金运作
D. 基金终止
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