【名词&注释】
证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、行为准则(code of conduct)、证券交易所(stock exchange)、证券业(securities industry)、委托合同(authorization contract)、财务顾问(financial adviser)、净资产值(net assets value)、业务人员(business operation personnel)
[单选题]关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
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举一反三：
[单选题]下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是( )。
A. 限制董事资格
B. 每年部分改选董事会成员
C. MBO收购
D. 超级多数条款
[多选题]证券交易所规定的交易原则是( )。
A. 价格优先
B. 投资者优先
C. 效率优先
D. 时间优先
[多选题]第 74 题 重大关联交易指（ ）。
A. 上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
B. 上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
C. 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值(net assets value)的3%的关联交易
D. 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值(net assets value)的5%的关联交易
[多选题]下列对股票基金认识正确的是（ ）。
A. 股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金
B. 各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
C. 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D. 按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
[多选题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A. 证券公司的管理人员、业务人员(business operation personnel)以及与证券公司签订委托合同(authorization contract)的证券经纪人
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员(business operation personnel)
C. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问(financial adviser)机构的管理人员和业务入员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员(business operation personnel)
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