【导读】
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1. [多选题]不宜作为股份有限公司的发起人的是( )。
A. 工会
B. 自然人
C. 国家拨款的大学
D. 法人
2. [多选题]下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。
A. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C. 公司的法定公积金不足以弥补以前年度(previous year)亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D. 公司持有的本公司股份可以分配利润
3. [多选题]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。
A. 相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B. 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C. 无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D. 在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
4. [单选题]适合入选收入型组合的证券有（ ）。
A. 高收益的普通股
B. 优先股
C. 高派息风险的普通股
D. 低派息、股价涨幅较大的普通股
5. [单选题]外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A. 50%
B. 30%
C. 20%
D. 10%
6. [单选题]下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）。
A. 短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B. 企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
C. 中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商(managing underwriter)
D. 短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行问债券市场机构投资人之间流通转让
7. [单选题]是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A. 基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
C. 基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D. 基金管理人参与银行间同业拆借市场
8. [单选题]关于预期理论说法不正确的是（ ）。
A. 预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期
B. 根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为完全预期理论与有偏预期理论
C. 上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来下降；水平的收益率曲线则意味着预期短期利率会在未来保持不变；而下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会 在未来上升
D. 有偏预期理论认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期
9. [多选题]平衡型基金具有（ ）特点。
A. 既注重资本增值又注重当期收入
B. 兼具成长与收入双重目标
C. 风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间
D. 与成长型基金相比，风险大、收益高
10. [多选题]我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。
A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C. 加人后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
