【名词&注释】
合同纠纷(contract dispute)、会计师事务所(accounting firm)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、证券交易委员会(securities and exchange commission)、国家主管机关、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《期货交易管理条例》、被监管部门
[单选题]经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（ ）万元。
A. 100
B. 300
C. 500
D. 1500
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举一反三：
[多选题]下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。
A. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计
D. 期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
[单选题]因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿(stop doing business for internalrectifi)、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[多选题]商品基金经理．CPO的主要职责有( )。
A. 组建并管理期货投资基金
B. 聘用托管人管理基金的储备现金
C. 保管基金资产，计算财产本息
D. 监管保证金的变动，控制基金的风险头寸
[单选题]以下关于期权特点的说法不正确的是( )。
A. 交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利
B. 期权合约不存在交易对手风险
C. 期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等
D. 期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称
[单选题]申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。
A. 10人
B. 15人
C. 8人
D. 30人
[单选题]美国期货市场的监管机构是（ ）。
A. 财政部
B. 证券交易委员会
C. 商品交易委员会
D. 联邦储备委员会
[单选题]某投资者做一个5月玉米的卖出蝶式期权组合，他卖出一个敲定价格为260美分的看涨期权，收入权利金25美分，买入两个敲定价格为270美分的看涨期权，付出权利金各l8美分。再卖出一个敲定价格280美分的看涨期权，权利金为l7美分，则该组合的最大盈利和亏损各为（ ）美分。
A. 6;4
B. 6;5
C. 8;4
D. 8;5
[多选题]针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下( )救济措施。
A. 向协会申诉
B. 对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C. 对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D. 可以向仲裁机构提起仲裁
[多选题]中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?( )
A. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
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