1. [多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 净资本与负债的比例不得低于8%
2. [多选题]夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
B. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
3. [多选题]中央银行通常采用的货币政策有( )。
A. 存款准备金制度
B. 增发国债
C. 再贴现政策(rediscount policy)
D. 公开市场业务(open market operation)
4. [单选题]某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )元，认购份额为( )份。
A. 150.24, 12520
B. 118.58, 9884.42
C. 115, 9586.33
D. 118.58, 9881.42
5. [单选题]上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（ ）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的（ ）个交易日停止交易的事项。
A. 1，5
B. 2，10
C. 3，10
D. 3，5
6. [单选题]根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。
A. 地方债券
B. 企业债券
C. 国际债券
D. 金融债券(financial bond)
7. [单选题]汽车制造业属于（ ）。
A. 完全垄断型市场
B. 成长行业
C. 寡头垄断市场
D. 衰退型行业
8. [单选题]下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是( )。
A. H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B. 采取无记名股票(bearer stock)形式
C. 以人民币标明面值，以外币认购
D. 公司向境外上市外资殷股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
9. [单选题]公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的( )中支出。
A. 税前利润
B. 资本公积
C. 盈余公积
D. 税后利润
10. [单选题]下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是（ ）。
A. 信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
B. 市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
C. 债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大
D. 流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值
