【名词&注释】
投资决策(investment decision)、利益冲突(interest conflict)、信息沟通(information communication)、公司型基金(corporate fund)、股票指数期货(stock index futures)、书面形式(written form)、发行股票、成长型基金(growth funds)、基金投资人、发生变化
[单选题]金融期货中率先出现的是( )。
A. 股票指数期货
B. 利率期货
C. 外汇期货
D. 股票期货
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举一反三：
[多选题]按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（）。
A. 成长型基金(growth funds)
B. 价值型基金
C. 保守型基金
D. 平衡型股基金
[多选题]下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。
A. 是独立的法人机构
B. 依据基金合同营运基金
C. 基金持有者的权利相对较小
D. 是不具有独立法人的机构
[多选题]我国封闭式基金一般在交易所挂牌交易，所以封闭式基金的交割、交收同A股一样实行( )交割、交收。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单选题]如果考察期内基金的标准差发生变化，则()将不再有效。
A. 特雷诺指数
B. 夏普指数
C. 詹森指数
D. CAPM模型
[单选题]如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。
A. 反洗钱协议
B. 基金委托销售协议
C. 基金销售与反洗钱协议
D. 基金销售协议
[单选题]投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。
A. 关联交易
B. 风险损失
C. 利益冲突
D. 投资失策
[多选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A. 控制环境
B. 内部控制
C. 控制活动
D. 信息沟通
[单选题]关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。
A. 是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金
B. 是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C. 相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D. 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
[多选题]证券投资基金投资不得有的情形有()。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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