【名词&注释】
专业性(professional trait)、违规行为(violation behavior)、销售收入(sales income)、统一标准(unified standard)、股东会决议(resolution of the shareholder committee)、公司内部(corporate internal)、业务部门(business department)、注册资本(registered capital)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、公正性原则(fair principle)
[单选题]根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )考虑。
A. 行为监控中的特定人员分别管理
B. 事项识别中的不同管理事项的分类
C. 控制活动中的不相容职务分离
D. 内部环境中经营理念和经营风格
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举一反三：
[单选题]公司增加或减少注册资本(registered capital)时，下列说法错误的是( )
A. 有限责任公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
B. 有限责任公司增加或减少注册资本(registered capital)，由股东会决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。
C. 股份有限公司增加或减少注册资本(registered capital)，由股东大会决议(resolution of general meeting of shareh)，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
D. 股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。股份有限公司持有的本公司股份也有表决权。
[单选题]基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过( )的部分。
A. 自身价值
B. 公允价值
C. 附加价值
D. 市场价格
[单选题]某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的( )
A. 成本效益原则
B. 执行有效原则
C. 独立性原则
D. 适时性原则
[单选题]1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。
A. 凸度
B. 信用利差
C. 收益率曲线
D. 久期
[单选题]（）也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
A. 市净率
B. 市销率
C. 市盈率
D. 企业价值倍数
[多选题]投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )。
A. 49266.08
B. 49266.06
C. 49266.04
D. 49266.02
[单选题]（）原则是指合规人员在对业务部门(business department)进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 专业性
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