【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、以权谋私、新股申购(application for the new shares)、操作过程(operation process)、重要组成部分(important part)、买卖双方(both buyers)、A股印花税、股票交易(stock exchange)、印花税率(stamp tax rate)、清偿债务(discharge of a debt)
[多选题]当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。这种说法( )
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
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举一反三：
[单选题]当人们预期某种标的资产的未来价格( )时买入的期权，购买的期权，叫做看涨期权
A. 上涨
B. 下跌
C. 不变
D. 难以判断
[单选题]公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起( )内，未接到通知书的自公告之日起( )内，有权要求公司清偿债务(discharge of a debt)或者提供相应的担保。
A. 20日，45日
B. 20日，60日
C. 30日，60日
D. 30日，45日
[单选题]某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗修改初步数据，但其疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于()。
A. 操作风险
B. 法律合规风险
C. 流动性风险
D. 市场风险
[多选题]根据( )，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A. 债券发行者
B. 债券到期日
C. 债券投资对象
D. 债券信用等级
[单选题]下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。
A. 基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
B. 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
C. 被冻结的基金份额不再产生权益
D. 基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
[单选题]关于公司的清算规则，如下说法正确的是( )
A. Ⅰ.公司解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。
B. Ⅱ.有限责任公司的清算组由股东组成
C. Ⅲ.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
D. Ⅳ.债权人应当自接到通知书之日起十五日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]对存在活跃市场的投资品种，如估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券机构发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在2.25%以上的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。这里的基金资产具体指的是( )。
A. 前一估值日的基金资产总值
B. 当日的基金资产净值
C. 前一估值日的基金资产净值
D. 当日的基金资产总值
[单选题]内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。
A. 建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
B. 建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
C. 建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
D. 建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督
E. I、II、III
F. I、III、IV
G. II、III、IV
H. I、II、IV
[多选题]下列关于股票交易(stock exchange)的佣金和印花税的说法错误的是( )。
A. 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率
B. 印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分
C. 证券公司收取佣金归证券公司所有
D. 我国A股印花税率(stamp tax rate)为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为1‰
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