
【名词&注释】
国际惯例、若干问题(some problems)、法定代表人、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、表见代理的构成要件、《期货交易管理条例》、公司制期货交易所、会员制期货交易所、有理由相信(having reasons to believe)
[单选题]会员大会是会员制期货交易所的( )。
A. 权力机构
B. 监管机构
C. 常设机构
D. 管理机构
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举一反三:
[单选题]某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是( )。
A. 监事会主席
B. 期货公司法定代表人
C. 经营管理主要负责人
D. 财务负责人
[多选题]保障基金的后续资金来源包括( )。
A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C. 保障基金管理机构追偿的其他合法财产
D. 保障基金管理机构接受的其他合法财产
[单选题]公司制期货交易所采用( )的组织形式。
A. 无限责任公司
B. 有限责任公司
C. 股份有限公司
D. 合伙制公司
[单选题]甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告诉他申请设立期货交易所,应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。
A. 申请书
B. 章程和交易规则草案
C. 期货交易所的经营计划
D. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
[单选题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久
[单选题]在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。
A. 期货公司总部住所地
B. 交割仓库所在地
C. 分公司、营业部住所地
D. 受理法院住所地
[多选题]从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 诚实信用
[多选题]下列期货合约中,在大连商品交易所上市交易的有( )。
A. 黄大豆2号合约
B. 玉米合约
C. 优质强筋小麦合约
D. 棉花合约
[多选题]下列( )情况下,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任期货公司承担。
A. 以期货公司名义
B. 有期货公司的表面授权
C. 交易方在客观上有理由相信(having reasons to believe)该表面授权的真实有效性
D. 交易方在主观上是善意的且无过错
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