
【名词&注释】
管理办法、中国证监会(china securities regulatory commission)、常设机构(permanent establishment)、期货业协会、商品交易顾问(commodity trading advisors)、不正当手段、会员大会(general assembly of members)、公司制期货交易所、会员制期货交易所、商品期货交易(commodity futures trading)
[单选题]会员大会(general assembly of members)的常设机构是( )。
A. 理事长会议
B. 董事会
C. 理事会
D. 常设理事会
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举一反三:
[单选题]美国商品期货交易(commodity futures trading)委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。
A. 侧重于对设立登记、发行运作的监管
B. 侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
C. 为保护投资者,制定从业人员道德规范并监管其执行
D. 对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
[单选题]会员制期货交易所会员大会(general assembly of members)结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A. 5日
B. 7日
C. 10日
D. 15日
[单选题]申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万
[多选题]交割仓库的法定义务包括( )。
A. 货物验收义务
B. 妥善保管义务
C. 申请交割义务
D. 货物交付义务
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