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基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎

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  • 【名词&注释】

    总体设计(overall design)、全面性(comprehensiveness)、发行人、超额配售选择权(over allotment option)、部门规章(divisional regulations)、主承销商(managing underwriter)

  • [判断题]基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商(managing underwriter)的一项选择权,获此授权的主承销商(managing underwriter)按统一发行价格超额发售不超过报销数额( )的股份。
  • A. 10%
    B. 15%
    C. 20%
    D. 25%

  • [多选题]我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“两个不变”是指( )。
  • A. 中小企业板块的监控系统与主板市场相同
    B. 中小企业板块的股票编码与主板市场相同
    C. 中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章(divisional regulations)与主板市场相同
    D. 中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同

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