【名词&注释】
诚实信用(good faith)、建立健全(establishing and perfecting)、公开市场操作(open market operation)、普通合伙人(general partner)、内外部环境(internal and external environment)、派出机构(agency)、有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、公司治理环境(corporate governance environment)
[单选题]业务管理部门中合规文化的基础是()
A. 职业操守
B. 职业道德
C. 职业技能
D. 职业目标
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举一反三：
[单选题]( )不是影响股指期货价格的因素。
A. 中央银行调整法定准备金率
B. 中央银行调整贴现率
C. 中央银行的公开市场操作业务的
D. 宁波银行将客户存款利率调整到央行规定的上限
[单选题]有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人(limited partner)依据( )共同设立。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 投资协议
D. 有限合伙协议
[单选题]关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。
A. 私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
B. 私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记
C. 中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况
D. 私募基金管理人应当根据中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会的规定，向中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会申请登记
[多选题]不属于封闭式基金合同内容的是()。
A. 基金份额总额
B. 基金合同期限
C. 最低募集份额总额
D. 募集基金的目的和基金名称
[单选题]内部控制制度的制定应遵循( )原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
[单选题]基金财产不得进行的投资是( )。
A. 上市交易的股票
B. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
C. 上市交易的债券
D. 从事承担无限责任的投资
[多选题]T日买入LOF基金份额自( )日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A. T
B. T+2
C. T+1
D. T+3
[单选题]依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。
A. 基金
B. 证券
C. 银行
D. 期货
[单选题]中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化( )监管。
A. 适度
B. 自律
C. 事前
D. 事中事后
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