【名词&注释】
数理统计(mathematical statistics)、主要内容(main contents)、法律效力、法律规定、非经营性(non-operating)、医疗系统(medical system)、销售业务(selling operation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有价证券(securities)、公司股票(corporate stock)
[多选题]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。
A. 销售业务(selling operation)资格监管
B. 销售员素质监管
C. 销售行为监管
D. 销售业绩监管
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举一反三：
[单选题]初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
A. 网下有效申购总量
B. 网下配售数量
C. 全部有效申购
D. 申购总量
[单选题]（ ）是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A. 名义值法
B. 敏感性法
C. 波动性法
D. VaR法
[单选题]如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了( )。
A. 股票是要式证券
B. 股票是资本证券
C. 股票是综合权利证券
D. 股票是有价证券(securities)
[多选题]投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。
A. 基础利率不能随时间不断波动
B. 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C. 投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
D. 投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
[单选题]集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会(china securities regulatory commission)批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
[多选题]企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（ ）。
A. 将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
B. 将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位
C. 完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
D. 部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能
[单选题]单只基金持有一家上市公司股票(corporate stock)的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 20%
C. 15%
D. 10%
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