【名词&注释】
经营策略(management strategy)、市场前景(market prospect)、关键因素、金融工具(financial instrument)、证券公司(securities company)、市盈率效应(the price-earnings ratio effect)、有价证券(securities)、上下游产业(upstream and downstream industries)、小公司效应(small firm effect)、既定目标(fixed goal)
[单选题]我国对封闭式基金的交收实行（ ）制度。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+7
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举一反三：
[多选题]会计异常体现在（ ）。
A. 小公司效应(small firm effect)
B. 盈余意外效应
C. 市净率效应
D. 市盈率效应
[单选题]某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。
A. 1100
B. 110
C. 11000
D. 11
[多选题]金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标(fixed goal)的程序和策略，它包括（ ）。
A. 金融工具的创新
B. 原生金融工具的设计
C. 金融工具运用的创新
D. 金融制度的设计
[多选题]依有价证券(securities)的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 基金市场
D. 衍生品市场
[多选题]在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会( )。
A. 提高组合的阿尔法值
B. 提高基金组合的贝塔值
C. C．筹集新资金
D. 降低基金的现金持有比例
[单选题]第 43 题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A. 5%
B. 7%
C. 8%
D. 10%
[多选题]分析公司所属产业包括分析（ ）。
A. 上下游产业(upstream and downstream industries)的市场前景和供需状况
B. 影响产业增长和盈利能力的关键因素
C. 公司的主要产品和利润的主要来源
D. 政府对产业的支持和管制
[单选题]经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]在基金营销环境的要素中，机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。
A. 股权结构
B. 经营流程
C. 经营策略
D. 资本实力
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