【名词&注释】
经营风险(business risk)、投资规模(investment scale)、债券型基金(bond fund)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、员工工资(staff wages)、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、基金投资人、公司股票(corporate stock)
[单选题]非公开募集基金财产的投资范围包括( )。
A. 公开发行的股份有限公司股票(corporate stock)I股指期货II港股通股票
B. II、III
C. I、II、III
D. I、III
E. I、II
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举一反三：
[单选题]已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负责为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）
A. 年末资产负债率为40%
B. 年末产权比率为1/3
C. 年利息保障倍数为6.5
D. 年末长期资本负债率为10.76%
[单选题]期权合约的要素包括( )。
A. 标的资产Ⅱ.执行价格
B. 通知日Ⅳ.期权费
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于另类投资局限性的是( )。
A. 缺乏信息透明度
B. 流动性较差
C. 估值难度大
D. 杠杆率偏低
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股票的收益比债券高，是因为股票面临的( )比债券大得多。
A. 税收
B. 期限
C. 风险
D. 利率
[单选题]货币型基金的认购费一般为( )。
A. 0
B. 1%-1.5%
C. 1%
D. 1%以下
[多选题]某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是( )。
A. 债券投资比例不受约束
B. 属于债券型基金
C. 组合构建需要考虑流动性和杠杆率
D. 组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期
[单选题]在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。
A. 基金投资人的真实需求
B. 基金管理人的需求
C. 基金份额持有人的个人爱好
D. 基金托管人(fund trustee)的需求
[多选题]发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
A. Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
B. Ⅱ.基金公司员工迟到早退
C. Ⅲ.基金公司员工工资调整
D. Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ
[单选题]专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。
A. 持证上岗
B. 公平对待客户
C. 持续学习
D. 审慎开展执业活动
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