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2020职业资格全国证券从业考试试题解析(1J)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-10     [手机版]    
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1. [单选题]QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会(china securities regulatory commission)规定的持股比例限制和国家其他有关规定(related regulations):如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票(corporate stock)的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A. 6%
B. 8%
C. 10%
D. 15%


2. [多选题]督察长的主要职责包括( )。

A. 监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B. 对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题(sex problem)提出意见
C. 指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D. 向基金管理公司总经理报送工作报告


3. [多选题]我国的基金指数由( )组成。

A. 恒生基金指数
B. 中证基金指数系列
C. 上证基金指数
D. 深证基金指数


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