1. [多选题]职业道德的作用有( )。
A. 调整职业关系
B. 提升职业素质
C. 促进行业发展
D. 消除职业矛盾
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2. [单选题]已知某证券的β系数等于1，则表明该证券( )。
A. 无风险
B. 有非常低的风险
C. 与整个证券市场平均风险一致
D. 与整个证券市场平均风险大1倍
3. [单选题]不收取销售服务费的，对持有持续期少于7 日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并全额计入基金财产。
A. 0．5%
B. 0．75%
C. 1%
D. 1．5%
4. [多选题]证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB)，应为投资者提供的服务包括( )。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易(futures trading)、结算或者交割
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
5. [单选题]内部控制机制中，在( )上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A. 设置内部控制机构
B. 建立内部控制制度
C. 监督内部控制
D. 执行内部控制制度
6. [单选题]下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。
A. 夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标
B. 信息比率引入了业绩比较基准的因素
C. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D. 信息比率=（基金投资组合收益-业绩比较基准收益）／投资组合标准差
7. [多选题]关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是( )。
A. 组合化投资可以分散非系统性风险
B. 政策风险属于系统性风险
C. 非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险
D. 非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的
8. [单选题]管理人内部控制度公司为( )，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。
A. Ⅰ.防范风险
B. Ⅱ.化解风险
C. Ⅲ.保护资产的安全与完整
D. Ⅳ.促进经营活动的有效展开
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
H. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
9. [单选题]关于主动投资的说法（）是错误的。
A. 在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报
B. 主动投资者常常采用基本面分析(fundamental analysis)和技术分析方法
C. 主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率；被动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差
D. 主动投资收益＝证券组合真实收益－基准组合收益
10. [单选题]关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是（ ）。
A. 是另类投资的一种形式
B. 投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上
C. 艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主
D. 投资价值的评估较为容易
