1. [单选题]证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。
A. 数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
B. 机型、容量、数量
C. 机型先进、容量充足、数量足够
D. 运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
2. [多选题]公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取（ ）。
A. 以土地使用权作价入股
B. 缴纳土地出让金，取得土地使用权
C. 缴纳土地租会
D. 授权经营
3. [单选题]基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
4. [单选题]资产负债比(worth debt ratio)率的正确计算公式是( )。
A. （负债总额／资产总额）×100%
B. （资产总额／负债总额）×100%
C. （净资产／负债）×l00%
D. （负债／净资产）×100%
5. [单选题]股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决．
A. 500万
B. 800万
C. 1亿
D. 2亿
6. [单选题]关于红筹股描述不正确的是（ ）。
A. 红筹股不属于外资股
B. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内-地的股票
C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D. 红筹股属于境外上市外资股
7. [单选题]商业银行发行金融债券(financial bond)应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（ ），最近（ ）年连续盈利。
A. 5%，3
B. 4%，3
C. 4%，2
D. 5%，2
8. [单选题]根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债(book entry treasury bill)承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过( )家。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
9. [单选题]在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业邦托管．这一过程通常称为()．
A. 转托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 复合托管
10. [多选题]证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。
A. 罚款
B. 利率政策
C. 公开市场业务
D. 税收政策
