1. [多选题]下列关于资产负债表的说法正确的有（ ）。
A. 它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B. 我国资产负债表按账户式反映
C. 总资产=负债+净资产
D. 提供年初数和年末数的比较资料
2. [单选题]下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是( )。
A. H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B. 采取无记名股票(bearer stock)形式
C. 以人民币标明面值，以外币认购
D. 公司向境外上市外资殷股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
3. [多选题]收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过两种组合方式获得（ ）。
A. 使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
B. 选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
C. 使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
D. 选择那些能带来收益证券进行组合
4. [单选题]劳动力人口是指年龄在（ ）具有劳动能力的人的全体。
A. 15岁以上
B. 16岁以上
C. 18岁以上
D. 以上都不正确
5. [单选题]根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报．
A. 席位
B. 证券账户
C. 资金账户
D. 公司
6. [多选题]对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括（ ）。
A. 经济增长的历史动态比较
B. 经济结构的动态比较
C. 物价变动的动态比较
D. 国内生产总值
7. [多选题]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．
A. 定规模的资本金或营运资金
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
8. [多选题]下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（ ）。
A. 首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公 允价值
B. 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
C. 首次公开发行(public offerings)有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D. 非公开发行(public offerings)有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行(public offerings)有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+(P-C)(D1-Dr)/D1
9. [单选题]内部控制的实质是（ ）。
A. 控制信息
B. 合理评价和控制风险
C. 监督财务
D. 控制内部活动(internal activities)
10. [单选题]按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )担任。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 基金管理公司
D. 商业银行
