1. [单选题]（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A. 后台管理系统
B. 前台业务系统
C. 监管系统信息报送
D. 信息管理平台应用系统
2. [多选题]根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（ ）。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 看涨期权
3. [单选题]公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员(executive staff)和其他直接责任人员(responsible personnel)，处以（ ）。
A. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金
C. 3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
D. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
4. [单选题]债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件．
A. 成交通知单
B. 成交传真件
C. 成交确认单
D. 成交协议书
5. [多选题]证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理．协议应当包括( )．
A. 当事人的权利义务
B. 证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C. 除外事项
D. 争议或者纠纷解决方式
6. [多选题]为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（ ）。
A. 分析
B. 计划
C. 设计
D. 控制
7. [单选题]标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。
A. 交易品种
B. 交割日期
C. 交易价格
D. 每日限价
8. [多选题]基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
9. [单选题]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（ ）。
A. 9：30～11：30、13：00～15：00
B. 9：15～11：30、13：15～15：00
C. 9：15～11：30、13：00～15：00
D. 9：30～11：30、13：30～15：00
10. [单选题]关于招股说明书，下列说法错误的是（ ）。
A. 招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
B. 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
C. 招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
D. 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
