1. [多选题]拟发行上市公司独立性要求包括（ ）。
A. 资产独立完整
B. 机构独立
C. 人员独立
D. 财务独立
2. [单选题]向不特定对象公开募集股份，发行价格应（ ）。
A. 不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B. 不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C. 不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D. 不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
3. [单选题]法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（ ）。
A. 具有5年以上金融，法律或财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 直系亲属(lineal consanguinity)不在拟任取的基金管理公司任职
D. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
4. [多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )．
A. 加强自律管理
B. 加强监管
C. 完善法制
D. 严格把关(strict checks)
5. [多选题]开放式基金的分红方式有两种（ ）。
A. 股票分红方式
B. 现金分红方式
C. 分红再投资转换为基金份额
D. 股票买卖差价
6. [单选题]关于限仓制度叙述不正确的是（ ）。
A. 为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B. 是对交易者持仓数量加以限制的制度
C. 限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D. 限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
7. [单选题]下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
A. 采取记名股票形式
B. 以外币标明面值
C. 以外币认购
D. 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
8. [单选题]指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。
A. 只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
B. 少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C. 任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D. 多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
9. [多选题]1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为 （ ）。
A. 净收入理论
B. 净经营理论
C. 净经营收入理论
D. 介于净收入理论和净经营收入理论之间的传统折中理论
10. [多选题]下列属于公司的特别决议的有( )。
A. 公司增加或减少注册资本
B. 董事会的工作报告
C. 公司年度预算(annual budget)方案
D. 公司的合并、分立
