1. [多选题]第 76 题 为公司债券提供担保，应当符合的条件是（ ）。
A. 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
B. 担保财产的价值低于担保金额
C. 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D. 以保证方式提供担保的，为连带责任保证
2. [单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B. 本质上是一种指数基金
C. 可以进行套利交易
D. 由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易
3. [多选题]股份登记包括()．
A. 配股登记
B. 首次公开发行登记
C. 增发新股登记
D. 除权登记
4. [单选题]股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A. B股
B. H股
C. A股
D. N股
5. [多选题]宏观经济运行对证券市场的影响，其实现途径包括（ ）。
A. 企业经济效益
B. 居民收入水平
C. 投资者对股价的预期
D. 资金成本
6. [多选题]属于寡头垄断型产品的是（ ）。
A. 钢铁
B. 汽车
C. 纺织
D. 国有铁路
E. 服装
7. [单选题]人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由( )核定。
A. 国家发改委
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 国务院
8. [多选题]下列关于招殷说明书摘要的说法，正确的是( )。
A. 招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
B. 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C. 招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
D. 招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容
9. [多选题]在证券经纪关系中，客户是（ ）。
A. 委托人
B. 受托人
C. 授权人
D. 代理人
10. [多选题]第 77 题 对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（ ）。
A. 外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值
B. 自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值
C. 自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值
D. 自创的或者自身拥有的未单独计算成本(computational cost)的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值
