【名词&注释】
档案管理(archives management)、反洗钱、登记簿(register)、发起人、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in
...)、境外金融机构(financial institutions abroad)
[判断题]在C3中，调查环节发起补充资料时，补充资料发起人必须在补充资料流程中的"档案管理"中对补充资料进行"确认补充"操作后方可生效。
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举一反三：
[单选题]在CFE系统2011版中，财富管理模块可提供()的资产负债表。
A. 管理客户
B. 直管客户
C. 签约客户
D. 协管客户
[多选题]以下手工登记簿中必须由运营主管保管的是()。
A. 《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》
B. 《查库登记簿》
C. 《协助查询、冻结、扣划登记簿》
D. 《运营主管工作日志》
[多选题]汇票在以下（）情形时，不得背书转让。
A. 汇票被拒绝承兑
B. 汇票被拒绝付款
C. 汇票超过付款提示期限
D. 出票人在汇票上记载“不得转让”字样的
[单选题]中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in)自接到完整的吸收境外金融机构(financial institutions abroad)投资入股申请文件之日起()作出批准或不批准的决定。
A. 2个月内
B. 3个月内
C. 4个月内
D. 5个月内
[单选题]反洗钱管理系统(AMLS)用户实行申请()制度。
A. 核准
B. 准入
C. 批准
D. 审批
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