
【名词&注释】
市场占有率(market share)、管理能力、证券公司(securities company)、子公司(subsidiary)、证券交易所(stock exchange)、发行人、中国证监会(china securities regulatory commission)、追究责任(ascertain where the responsibilitylies)、证券营业部(security operation house)、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内,就有关事宜在中国证监会(china securities regulatory commission)指定的报刊上公告3次。
A. 20
B. 10
C. 15
D. 20
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举一反三:
[多选题]第 98 题 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )登记备案。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
[多选题]证券营业部(security operation house)对业务差错的处理原则有( )。
A. 按差错性质确定责任
B. 按损失大小追究责任(ascertain where the responsibilitylies)
C. 建立差错事故报告制度
D. 明确差错处理程序和审批权限
E. 加强内部管理制度
[单选题]中国证监会(china securities regulatory commission)对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 20
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