
【名词&注释】
法律责任、实际操作(practical operation)、财务状况(financial situation)、证券公司(securities company)、研究报告(research report)、相关规定(relevant regulations)、发行人、中国证监会(china securities regulatory commission)、竞争手段(competitive means)、《证券法》(securities law)
[判断题]在收购过程中,收购公司主要面临以下风险:市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。( )
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举一反三:
[多选题]证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》(securities law)规定的法律责任外,自中国证监会(china securities regulatory commission)确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A. 承销未经核准的证券
B. 提前泄露证券发行信息
C. 以不正当竞争手段(competitive means)招揽承销业务
D. 在承销过程中不按规定披露信息
[多选题]公司的相关利益者包括( )。
A. 员工
B. 债权人
C. 供应商
D. 客户
E. 政府
[多选题]发行人目前存在重大( )的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A. 担保
B. 诉讼
C. 或有事项
D. 期后事项
[多选题]基金资产估值需考虑的因素包括( )。
A. 估值频率
B. 交易时间
C. 价格操纵及滥估问题
D. 估值方法的一致性及公开性
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