【名词&注释】
管理机构、期货经纪公司(futures commission merchant)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、造成严重后果、《期货交易管理条例》、承担违约责任、公司制期货交易所、会员制期货交易所、证监会派出机构
[判断题]期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 （ ）
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（ ）。
A. 请求权
B. 追偿权
C. 代位权
D. 质押权
[多选题]中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A. 所出具的文件有误导性陈述
B. 所出具的文件有虚假记载
C. 所出具的文件有重大遗漏的
D. 组织变相期货交易活动
[多选题]期货交易与远期交易的区别包括( )。
A. 交易对象不同
B. 功能作用不同
C. 履约方式不同
D. 信用风险不同
[单选题]下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。
A. 管理人员的产生、任免及其职责
B. 保证金的管理和使用制度
C. 章程修改程序
D. 财务会计、内部控制制度
[多选题]期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A. 营业执照被公司登记机关依法注销
B. 主动提出注销申请
C. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
[单选题]在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。
A. 企业法人
B. 自然人
C. 会员
D. 国有企业
[多选题]期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（ ）。
A. 对单位判处罚金
B. 对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
C. 对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
D. 对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/xwxrqy.html
