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首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权

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  • 【名词&注释】

    管理办法、管理方法、组织形式(organization form)、具体内容(concrete contents)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、买卖双方(both buyers)、期货业协会、合约标的物(subject matter of contract)、证监会派出机构

  • [判断题]首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]共同基金与期货投资基金的主要区别在于( )。
  • A. 组织形式不同
    B. 规模大小不同
    C. 投资运作不同
    D. 投资对象不同

  • [多选题]一般的交割仓库的日常业务需经历的阶段有( )。
  • A. 商品接运
    B. 商品入库
    C. 商品保管
    D. 商品出库

  • [单选题]关于交割等级,以下表述错误的是( )。
  • A. 交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物(subject matter of contract)的质量等级
    B. 在进行期货交易时,交易双方无须对标的物的质量等级进行协商,发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割
    C. 替代品的质量等级和品种,一般由买卖双方(both buyers)自由决定
    D. 用替代品进行实物交割时,价格需要升贴水

  • [多选题]期货投资基金风险控制的具体内容包括( )。
  • A. 风险测量
    B. 风险控制的原则和目标
    C. 风险管理方法
    D. 投资限制

  • [单选题]进口商确定交货时的基差与购进现货时作卖期保值的基差-500元/吨相比( )。
  • A. 基差由强转弱,基差变化为600元/吨
    B. 基差由弱转强,基差变化为400元/吨
    C. 基差由弱转强,基差变化为600元/吨
    D. 基差由强转弱,基差变化为400元/吨

  • [单选题]根据《期货公司管理办法》的规定,( )依法对保证金安全实施监控。
  • A. 中国证监会
    B. 期货保证金安全存管监控机构
    C. 中国期货业协会
    D. 期货交易所

  • [单选题]能源期货始于( )年。
  • A. 1976
    B. 1977
    C. 1978
    D. 1979

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